导言

期货交易所是从事期货合约交易的场所，对金融市场具有重要作用。我国期货交易所成立审批实行巡回审理制度，旨在提高审批效率，加强监管，保障期货市场稳定发展。

巡回审理的意义

巡回审理制度的实施具有以下主要意义：

• 提高审批效率：巡回审理将审批人员派驻到交易所所在地，现场进行审核，减少了地域限制，提高了审批效率。



• 加强监管：巡回审理人员可以深入了解交易所的实际情况，对交易所的运营、风险管理等方面进行全面的监督，及时发现问题并采取措施。
• 保障市场稳定：巡回审理有助于及时了解期货市场的变化，对交易所的监管情况进行评估，确保期货市场平稳运行。

巡回审理的流程

巡回审理的流程主要包括以下步骤：

1. 受理申请：期货交易所向中国证监会提出设立申请。
2. 现场检查：证监会派驻巡回审理小组到交易所所在地进行现场检查，重点审查交易所的章程、业务规则、风险管理体系等方面。
3. 听证会：巡回审理小组组织听证会，听取交易所对相关问题的说明和答辩。
4. 审理报告：巡回审理小组根据现场检查和听证会等情况，形成审理报告，提出审核意见和建议。
5. 审批决定：证监会对审理报告进行审查，作出是否批准交易所设立的决定。

巡回审理的注意事项

在巡回审理过程中，需要重点关注以下事项：

• 客观公正性：巡回审理人员要以客观公正的态度进行审核，不偏袒任何一方。
• 全面审查：巡回审理要对交易所的各个方面进行全面的审查，包括其业务模式、风险管理、技术系统等。
• 充分调研：巡回审理人员要深入了解交易所所在地区的经济社会发展情况，对交易所的市场定位和发展前景进行评估。
• 有效沟通：巡回审理小组与交易所要保持良好的沟通，及时了解交易所的实际情况，并就相关问题进行交流。
• 依法监管：巡回审理必须严格遵守法律法规，确保审批过程的合法合规。

期货交易所巡回审理制度是我国期货市场监管体系的重要组成部分。通过科学、规范的巡回审理，可以提高审批效率，加强监管，保障期货市场的稳定和健康发展。同时，巡回审理也有助于促进期货市场的发展创新，为企业和投资者提供更多便利。